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兆豐金控今天清晨6:30分在證交所召開重大訊息記者會，與美國主管機關同步發布兆豐銀行美國分行遭到美方裁罰訊息。特別的是，重訊中詳細載明了此次遭罰被檢出有缺失的三家分行，個別的檢查基準日，足證兆豐銀此番被罰是舊案，並非後來仍有新增缺失。兆豐金在重訊中說明，兆豐銀是遭美國聯邦儲備理事會（FED）及伊利諾州金融廳（IDFPR），針對兆豐銀紐約分行、芝加哥分行、矽谷分行等於2016年的風險管理及遵循美國洗錢防制法規缺失，裁罰2,900萬美元，約新台幣8.57億元。兆豐金並說明這三家分行的檢查基準日，依序分別為2016年的6月30日、12月31日及9月30日。 #div-gpt-ad-1503996040247-0 iframe { margin:auto; display: block; }

#div-gpt-ad-1503996040247-0 > div { margin: auto; display: block !important; }由於FED與IDFPR檢查的銀行相關行為，是在檢查基準日回推一年左右，也就是若檢查基準日為2016年6月30日，就大約是在2015年6月30日起算檢查至基準日止，因此美方主管機關特別同意兆豐銀可發布檢查基準日，等於間接表示對於兆豐銀自2016年8月19日紐約分行被紐約金融服務署（NYDFS）重罰之後，迄今以來持續進行的改善計畫與法遵、公司治理強化等作為與誠意，有所體察與肯定。兆豐金、銀現任董事長張兆順與總經理楊豊彥，均是在2016年9月後到任，雖然芝加哥分行的檢查基準日到2016年底，但是新團隊上任後改善法遵等工作不可能人一到任就可以開始，需要時間，因此相關遭檢有不符反洗錢法遵缺失，均為過去式，與新團隊無關。

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